上海斯米克建筑陶瓷股份有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則 第一條 宗旨 為進(jìn)一步規(guī)范本公司監(jiān)事會(huì)的議事方式和表決程序，促使監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)有效地履行監(jiān)督職責(zé)，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公 司治理準(zhǔn)則》和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，制訂本規(guī)則。 第二條 監(jiān)事會(huì)辦公室 監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事會(huì)辦公室，處理監(jiān)事會(huì)日常事務(wù)。 監(jiān)事會(huì)主席兼任監(jiān)事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)人，保管監(jiān)事會(huì)印章。監(jiān)事會(huì)主席可以要求公 司證券事務(wù)代表或者其他人員協(xié)助其處理監(jiān)事會(huì)日常事務(wù)。 第三條 監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議 監(jiān)事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。 監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)每六個(gè)月召開(kāi)一次。出現(xiàn)下列情況之一的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)在十 日內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議： （一）任何監(jiān)事提議召開(kāi)時(shí)； （二）股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議通過(guò)了違反法律、法規(guī)、規(guī)章、監(jiān)管部門(mén)的各種規(guī) 定和要求、公司章程、公司股東大會(huì)決議和其他有關(guān)規(guī)定的決議時(shí)； （三）董事和高級(jí)管理人員的不當(dāng)行為可能給公司造成重大損害或者在市場(chǎng)中造 成惡劣影響時(shí)； （四）公司、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員被股東提起訴訟時(shí)； （五）公司、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員受到證券監(jiān)管部門(mén)處罰或者被[證券交 易所]公開(kāi)譴責(zé)時(shí)； （六）證券監(jiān)管部門(mén)要求召開(kāi)時(shí)； （七）本《公司章程》規(guī)定的其他情形。 第四條 定期會(huì)議的提案 在發(fā)出召開(kāi)監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議的通知之前，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)向全體監(jiān)事征集會(huì)議提案，并至少用兩天的時(shí)間向公司員工征求意見(jiàn)。在征集提案和征求意見(jiàn)時(shí)，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)說(shuō)明監(jiān)事會(huì)重在對(duì)公司規(guī)范運(yùn)作和董事、高級(jí)管理人員職務(wù)行為 的監(jiān)督而非公司經(jīng)營(yíng)管理的決策。 第五條 臨時(shí)會(huì)議的提議程序 監(jiān)事提議召開(kāi)監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)監(jiān)事會(huì)辦公室或者直接向監(jiān)事會(huì)主席 提交經(jīng)提議監(jiān)事簽字的書(shū)面提議。書(shū)面提議中應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)： （一）提議監(jiān)事的姓名； （二）提議理由或者提議所基于的客觀事由； （三）提議會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間或者時(shí)限、地點(diǎn)和方式； （四）明確和具體的提案； （五）提議監(jiān)事的聯(lián)系方式和提議日期等。 在監(jiān)事會(huì)辦公室或者監(jiān)事會(huì)主席收到監(jiān)事的書(shū)面提議后三日內(nèi)，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng) 當(dāng)發(fā)出召開(kāi)監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的通知。 監(jiān)事會(huì)辦公室怠于發(fā)出會(huì)議通知的，提議監(jiān)事應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告。 第六條 會(huì)議的召集和主持 監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席召集和主持；監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由監(jiān)事會(huì)副主席召集和主持；未設(shè)副主席、副主席不能履行職務(wù)或者不履行 職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持。 第七條 會(huì)議通知 召開(kāi)監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)分別提前十日和五日將蓋有監(jiān)事會(huì)印章的書(shū)面會(huì)議通知，通過(guò)直接送達(dá)、傳真、電子郵件或者其他方式，提 交全體監(jiān)事。非直接送達(dá)的，還應(yīng)當(dāng)通過(guò)電話進(jìn)行確認(rèn)并做相應(yīng)記錄。 情況緊急，需要盡快召開(kāi)監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，可以隨時(shí)通過(guò)口頭或者電話等方式 發(fā)出會(huì)議通知，但召集人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議上作出說(shuō)明。 第八條 會(huì)議通知的內(nèi)容 書(shū)面會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容： （一）會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)； （二）擬審議的事項(xiàng)（會(huì)議提案）； （三）會(huì)議召集人和主持人、臨時(shí)會(huì)議的提議人及其書(shū)面提議； （四）監(jiān)事表決所必需的會(huì)議材料； （五）監(jiān)事應(yīng)當(dāng)親自出席會(huì)議的要求； （六）聯(lián)系人和聯(lián)系方式。 口頭會(huì)議通知至少應(yīng)包括上述第（一）、（二）項(xiàng)內(nèi)容，以及情況緊急需要盡快 召開(kāi)監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的說(shuō)明。 第九條 會(huì)議召開(kāi)方式 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)。 緊急情況下，監(jiān)事會(huì)會(huì)議可以通訊方式進(jìn)行表決，但監(jiān)事會(huì)召集人（會(huì)議主持人）應(yīng)當(dāng)向與會(huì)監(jiān)事說(shuō)明具體的緊急情況。在通訊表決時(shí)，監(jiān)事應(yīng)當(dāng)將其對(duì)審議事項(xiàng)的書(shū)面意見(jiàn)和投票意向在簽字確認(rèn)后傳真至監(jiān)事會(huì)辦公室。監(jiān)事不應(yīng)當(dāng)只寫(xiě)明投 票意見(jiàn)而不表達(dá)其書(shū)面意見(jiàn)或者投票理由。 第十條 會(huì)議的召開(kāi) 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有過(guò)半數(shù)的監(jiān)事出席方可舉行。相關(guān)監(jiān)事拒不出席或者怠于出席會(huì)議導(dǎo)致無(wú)法滿足會(huì)議召開(kāi)的最低人數(shù)要求的，其他監(jiān)事應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門(mén)報(bào) 告。 董事會(huì)秘書(shū)和證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)列席監(jiān)事會(huì)會(huì)議。 第十一條 會(huì)議審議程序 會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)與會(huì)監(jiān)事對(duì)各項(xiàng)提案發(fā)表明確的意見(jiàn)。 會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)事的提議，要求董事、高級(jí)管理人員、公司其他員工或者 相關(guān)中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員到會(huì)接受質(zhì)詢。 第十二條 監(jiān)事會(huì)決議 監(jiān)事會(huì)會(huì)議的表決實(shí)行一人一票，以記名和書(shū)面等方式進(jìn)行。 監(jiān)事的表決意向分為同意、反對(duì)和棄權(quán)。與會(huì)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其一，未做選擇或者同時(shí)選擇兩個(gè)以上意向的，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)要求該監(jiān)事重新選擇， 拒不選擇的，視為棄權(quán)；中途離開(kāi)會(huì)場(chǎng)不回而未做選擇的，視為棄權(quán)。 監(jiān)事會(huì)形成決議應(yīng)當(dāng)全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)同意。 第十三條 會(huì)議錄音 召開(kāi)監(jiān)事會(huì)會(huì)議，可以視需要進(jìn)行全程錄音。 第十四條 會(huì)議記錄 監(jiān)事會(huì)辦公室工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議做好記錄。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容： （一）會(huì)議屆次和召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式； （二）會(huì)議通知的發(fā)出情況； （三）會(huì)議召集人和主持人； （四）會(huì)議出席情況； （五）會(huì)議審議的提案、每位監(jiān)事對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)和主要意見(jiàn)、對(duì)提案的 表決意向； （六）每項(xiàng)提案的表決方式和表決結(jié)果（說(shuō)明具體的同意、反對(duì)、棄權(quán)票數(shù)）； （七）與會(huì)監(jiān)事認(rèn)為應(yīng)當(dāng)記載的其他事項(xiàng)。 對(duì)于通訊方式召開(kāi)的監(jiān)事會(huì)會(huì)議，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)參照上述規(guī)定，整理會(huì)議記 錄。 第十五條 監(jiān)事簽字 與會(huì)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議記錄進(jìn)行簽字確認(rèn)。監(jiān)事對(duì)會(huì)議記錄有不同意見(jiàn)的，可以在 簽字時(shí)作出書(shū)面說(shuō)明。必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告，也可以發(fā)表公開(kāi)聲明。 監(jiān)事既不按前款規(guī)定進(jìn)行簽字確認(rèn)，又不對(duì)其不同意見(jiàn)作出書(shū)面說(shuō)明或者向監(jiān)管 部門(mén)報(bào)告、發(fā)表公開(kāi)聲明的，視為完全同意會(huì)議記錄的內(nèi)容。 第十六條 決議公告 監(jiān)事會(huì)決議公告事宜，由董事會(huì)秘書(shū)根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的有 關(guān)規(guī)定辦理。 第十七條 決議的執(zhí)行 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)督促有關(guān)人員落實(shí)監(jiān)事會(huì)決議。監(jiān)事會(huì)主席應(yīng)當(dāng)在以后的監(jiān)事會(huì)會(huì)議上 通報(bào)已經(jīng)形成的決議的執(zhí)行情況。 第十八條 會(huì)議檔案的保存 監(jiān)事會(huì)會(huì)議檔案，包括會(huì)議通知和會(huì)議材料、會(huì)議簽到簿、會(huì)議錄音資料、表決票、經(jīng)與會(huì)監(jiān)事簽字確認(rèn)的會(huì)議記錄、決議公告等，由監(jiān)事會(huì)主席指定專(zhuān)人負(fù)責(zé) 保管。 監(jiān)事會(huì)會(huì)議資料的保存期限為十年以上。 第十九條 附則 本規(guī)則未盡事宜，參照本公司《董事會(huì)議事規(guī)則》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 在本規(guī)則中， “以上”包括本數(shù)。 本規(guī)則由監(jiān)事會(huì)制訂報(bào)股東大會(huì)批準(zhǔn)后生效，修改時(shí)亦同。 本規(guī)則由監(jiān)事會(huì)解釋。